Schulung – Prompt Engineering – Banken

Prompt Engineering für Banken

Prompt Engineering herstellerneutral: Rollen, Kontext, Few-Shot, Prompt-Ketten, Prompt-Bibliotheken und systematische Qualitätsprüfung.

Dauer
6 Stunden, ein Termin
Format
Online oder vor Ort
Sprache
Deutsch oder Englisch
Teilnehmende
offene Termine oder exklusiv für Ihr Team
Abschluss
Teilnahmebescheinigung

Überblick

In diesem Kurs verbinden wir Prompt Engineering mit den typischen Abläufen im Bereich Banken. Die Teilnehmenden arbeiten an realistischen Szenarien und nehmen sofort einsetzbare Prompts, Workflows und Checklisten mit.

Ob ChatGPT, Claude, Copilot, Gemini oder Le Chat: Die Qualität der Ergebnisse hängt maßgeblich davon ab, wie Aufgaben formuliert werden. Prompt Engineering ist die Fähigkeit, Sprachmodellen Ziel, Kontext, Rahmenbedingungen und gewünschtes Format so zu vermitteln, dass verlässlich brauchbare Ergebnisse entstehen. In diesem herstellerneutralen Praxistag lernen Sie bewährte Techniken, die in allen gängigen KI-Assistenten funktionieren: Rollen und Zielgruppen festlegen, relevanten Kontext auswählen, mit Beispielen arbeiten und komplexe Aufgaben in nachvollziehbare Teilschritte zerlegen. Jede Technik erproben Sie direkt an Aufgaben aus Ihrem Arbeitsalltag.

Der zweite Teil richtet den Blick auf Wiederholbarkeit und Qualität im Team. Sie entwickeln Prompt-Vorlagen mit Platzhaltern, bauen mehrstufige Prompt-Ketten für Analyse-, Schreib- und Prüfprozesse und legen eine gemeinsame Prompt-Bibliothek an. Sie lernen, Ergebnisse systematisch zu bewerten – mit Prüfkriterien, Testfällen und gezielter Selbstkontrolle durch das Modell – und typische Fehlerquellen wie Halluzinationen, Mehrdeutigkeiten oder unvollständigen Kontext zu vermeiden. Am Ende verfügen Sie über ein strukturiertes Vorgehen, das unabhängig vom eingesetzten Werkzeug funktioniert und mit neuen Modellen weiter trägt.

Banken bewegen sich zwischen steigendem Kostendruck, digitalen Wettbewerbern und einer dichten Regulierung. Generative KI eröffnet hier konkrete Effizienzpotenziale: KI-Assistenten werten Kreditunterlagen und Jahresabschlüsse aus, fassen regulatorische Veröffentlichungen zusammen, unterstützen Berater:innen bei der Vorbereitung von Kundengesprächen und beantworten interne Fragen zu Arbeitsanweisungen. KI-Agenten und Automatisierungen beschleunigen Prozesse in Marktfolge, KYC und Beschwerdemanagement. Gleichzeitig gelten besondere Anforderungen: Auslagerungs- und IT-Risikomanagement, Nachvollziehbarkeit von Entscheidungen und der Schutz von Kundendaten. Wer KI in der Bank einsetzt, muss Anwendungsfälle sauber bewerten, Modelle und Dienstleister in das Risikomanagement einbinden und klare Verantwortlichkeiten festlegen. Dann wird KI zum Werkzeug für bessere Beratung und schlankere Abläufe.

Das Training findet live statt – wahlweise online im virtuellen Klassenraum oder vor Ort in unseren Trainingsräumen in München, Salzburg, Berlin, Augsburg, Hannover, Bremen, Stuttgart und Kaiserslautern. Auf Wunsch kommen wir auch exklusiv für Ihr Team zusammen.

Für wen ist das Training?

  • Firmen- und Privatkundenberater:innen
  • Mitarbeitende in Kreditanalyse und Marktfolge
  • Compliance-, Geldwäsche- und Risikomanagement-Teams
  • Organisations- und Prozessverantwortliche
  • Interne Revision

Typische Herausforderungen, die wir adressieren

  • Umfangreiche Kreditunterlagen und Finanzberichte effizient analysieren
  • Regulatorische Änderungen von EBA, BaFin und EZB verfolgen und umsetzen
  • Dokumentationspflichten in Beratung und Kreditprozess erfüllen
  • Manuelle Prüfschritte in KYC und Geldwäscheprävention reduzieren, ohne Qualität zu verlieren

Das können Sie nach dem Training

  • Sie verstehen, wie Sprachmodelle Prompts verarbeiten, und leiten daraus wirksame Formulierungen ab.
  • Sie strukturieren Prompts mit Rolle, Kontext, Aufgabe, Rahmenbedingungen und Ausgabeformat.
  • Sie setzen Few-Shot-Beispiele und Prompt-Ketten für komplexe, mehrstufige Aufgaben ein.
  • Sie erstellen wiederverwendbare Vorlagen und bauen eine gemeinsame Prompt-Bibliothek auf.
  • Sie identifizieren und bewerten KI-Anwendungsfälle in Markt, Marktfolge und Compliance.
  • Sie nutzen KI für Kreditanalyse, Regulatorik-Recherche und Kundenkommunikation mit klaren Prüfschritten.
  • Sie berücksichtigen MaRisk, DORA und Auslagerungsanforderungen beim Einsatz von KI-Tools.

Inhalte & Ablauf

Modul 1 Wie Sprachmodelle Prompts verarbeiten
  • Grundprinzipien von Sprachmodellen: Wahrscheinlichkeiten, Kontextfenster, Grenzen
  • Warum Formulierungen, Reihenfolge und Beispiele das Ergebnis verändern
  • Ursachen für Halluzinationen und wie Prompts sie reduzieren
  • Unterschiede und Gemeinsamkeiten gängiger KI-Assistenten
Modul 2 Bausteine eines wirksamen Prompts
  • Rolle, Zielgruppe, Aufgabe, Kontext und Ausgabeformat festlegen
  • Rahmenbedingungen, Ausschlüsse und Qualitätskriterien formulieren
  • Strukturierte Eingaben mit Abschnitten, Trennzeichen und Markierungen
  • Gezielte Rückfragen des Modells einfordern statt Annahmen zuzulassen
Modul 3 Fortgeschrittene Techniken
  • Zero-Shot, One-Shot und Few-Shot: mit Beispielen Stil und Struktur vorgeben
  • Schrittweises Vorgehen und Begründungen für komplexe Aufgaben anfordern
  • Prompt-Ketten: Recherche, Entwurf, Prüfung und Überarbeitung trennen
  • Perspektivwechsel, Gegenargumente und Selbstkritik des Modells nutzen
Modul 4 Vorlagen und Prompt-Bibliotheken
  • Wiederverwendbare Vorlagen mit Platzhaltern und Variablen erstellen
  • Dauerhafte Anweisungen in Projekten, eigenen Assistenten und Agents hinterlegen
  • Prompt-Bibliothek im Team aufbauen, benennen, pflegen und teilen
  • Vorlagen dokumentieren: Zweck, Eingaben, erwartete Ausgabe, Verantwortliche
Modul 5 Qualitätsprüfung und verantwortungsvoller Einsatz
  • Prüfkriterien und Bewertungsraster für KI-Ergebnisse definieren
  • Testfälle anlegen und Prompts systematisch vergleichen und verbessern
  • Fakten, Zahlen und Quellen verifizieren; Vier-Augen-Prinzip etablieren
  • Datenschutz, vertrauliche Inhalte und Transparenz gemäß DSGVO und EU AI Act
Modul 6 Praxislabor: Banken
  • Kreditunterlagen auswerten
  • Regulatorik-Monitoring
  • Kundengespräche vorbereiten
  • KYC-Recherche unterstützen
  • Beschwerden klassifizieren
  • Interner Wissensassistent
Modul 7 Datenschutz, Qualität & Transfer in den Alltag
  • Der KI-Einsatz in Banken unterliegt der BaFin-Aufsicht, insbesondere MaRisk und BAIT bzw. DORA für IKT-Risiken und Drittdienstleister, sowie dem Bankgeheimnis und der DSGVO. Kreditwürdigkeitsprüfungen natürlicher Personen gelten nach dem EU AI Act als Hochrisiko-Anwendung mit besonderen Anforderungen.
  • Spielregeln für den sicheren KI-Einsatz im Team
  • Ergebnisse prüfen: Fakten, Quellen, Tests und Vier-Augen-Prinzip
  • Persönlicher Umsetzungsplan für die nächsten 30 Tage
  • Offene Fragen, Ausblick und Ressourcen zum Weiterlernen

Praxisszenarien aus Ihrem Bereich

Kreditunterlagen auswerten

Ein KI-Assistent fasst Jahresabschlüsse, betriebswirtschaftliche Auswertungen und Businesspläne zusammen, berechnet Kennzahlen über nachvollziehbare Formeln und erstellt einen Entwurf für die Kreditvorlage, den Analyst:innen prüfen und votieren.

Regulatorik-Monitoring

Neue Rundschreiben, Leitlinien und Konsultationen werden automatisch gesammelt und zusammengefasst; KI ordnet sie betroffenen Fachbereichen zu und erstellt eine erste Gap-Liste gegenüber bestehenden Arbeitsanweisungen.

Kundengespräche vorbereiten

Berater:innen erhalten aus freigegebenen Datenquellen eine kompakte Gesprächsvorbereitung mit Produktbestand, offenen Themen und passenden Gesprächsfragen, ohne dass KI eigenständig Anlage- oder Kreditempfehlungen gibt.

KYC-Recherche unterstützen

KI strukturiert Handelsregisterauszüge, Gesellschafterstrukturen und Negativpresse, identifiziert wirtschaftlich Berechtigte als Vorschlag und dokumentiert Fundstellen, damit Mitarbeitende die Prüfung schneller abschließen.

Beschwerden klassifizieren

Eingehende Kundenbeschwerden werden nach Thema, Dringlichkeit und Produkt kategorisiert, Fristen markiert und Antwortentwürfe vorbereitet, die das Beschwerdemanagement prüft und freigibt.

Interner Wissensassistent

Ein KI-Assistent beantwortet Fragen zu Arbeitsanweisungen, Produktbedingungen und Prozessen auf Basis der schriftlich fixierten Ordnung und nennt jeweils die Quelle für die Nachprüfung.

Voraussetzungen

Erste Erfahrungen mit mindestens einem KI-Assistenten wie ChatGPT, Claude, Copilot oder Gemini sind hilfreich; technische Vorkenntnisse sind nicht erforderlich. Sie arbeiten in einer Bank oder einem Finanzdienstleister und kennen die wesentlichen Prozesse Ihres Fachbereichs.

Technische Voraussetzungen

Laptop mit aktuellem Browser und Zugang zu mindestens einem KI-Assistenten, idealerweise dem in Ihrem Unternehmen freigegebenen Werkzeug.

Datenschutz & Compliance

Der KI-Einsatz in Banken unterliegt der BaFin-Aufsicht, insbesondere MaRisk und BAIT bzw. DORA für IKT-Risiken und Drittdienstleister, sowie dem Bankgeheimnis und der DSGVO. Kreditwürdigkeitsprüfungen natürlicher Personen gelten nach dem EU AI Act als Hochrisiko-Anwendung mit besonderen Anforderungen.

Termine & Standorte

Pro Standort schlagen wir Ihnen einen Termin in rund vier Wochen vor. Ihr Wunschtermin ist jederzeit möglich.

  • München Di, 15. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Salzburg Do, 10. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Berlin Fr, 11. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Augsburg Mi, 16. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Hannover Di, 15. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Bremen Di, 15. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Stuttgart Mi, 16. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Kaiserslautern Di, 15. Dezember 2026 6 Std. Anfragen
  • Online Mo, 14. Dezember 2026 6 Std. Anfragen

Häufige Fragen

Funktionieren die Techniken mit jedem KI-Assistenten?

Ja, der Kurs ist bewusst herstellerneutral aufgebaut. Die Prinzipien – klare Aufgabe, relevanter Kontext, Beispiele, strukturierte Ausgabe und Prüfschritte – wirken in ChatGPT, Claude, Copilot, Gemini, Le Chat und weiteren Werkzeugen gleichermaßen. Wo sich Assistenten im Detail unterscheiden, etwa bei Projekten oder eigenen Assistenten, zeigen wir die jeweiligen Entsprechungen.

Ist Prompt Engineering mit besseren Modellen nicht bald überflüssig?

Modelle verstehen unpräzise Anfragen zunehmend besser, doch sie können weiterhin nicht wissen, was Sie nicht mitteilen: Zielgruppe, Qualitätsmaßstäbe, interne Vorgaben oder relevanten Hintergrund. Gute Prompts sind daher vor allem gute Aufgabenbeschreibungen. Hinzu kommen Vorlagen, Prompt-Ketten und Qualitätsprüfung, die im Team auch mit neuen Modellen ihren Wert behalten.

Was ist eine Prompt-Bibliothek und wie pflegen wir sie im Team?

Eine Prompt-Bibliothek ist eine geordnete Sammlung erprobter Vorlagen für wiederkehrende Aufgaben, jeweils mit Zweck, benötigten Eingaben, Beispielergebnis und Verantwortlichen. Sie lässt sich in einem gemeinsamen Dokument, Wiki oder direkt in Projekten des KI-Werkzeugs führen. Im Kurs legen Sie eine erste Bibliothek an und definieren einfache Regeln für Pflege und Freigabe.

Ist der Einsatz externer KI-Dienste eine Auslagerung?

Das hängt vom Anwendungsfall ab. Viele KI-Dienste sind zumindest als IKT-Drittdienstleistung nach DORA zu bewerten, teils auch als Auslagerung nach MaRisk. Wir zeigen, welche Fragen Sie mit Informationssicherheit, Auslagerungsmanagement und Compliance klären sollten, bevor ein Tool produktiv genutzt wird.

Darf KI über Kredite entscheiden?

Kreditentscheidungen bleiben in der Verantwortung der kompetenzberechtigten Personen. KI kann Unterlagen aufbereiten und Analysen vorbereiten. Werden KI-Systeme zur Bonitätsbewertung natürlicher Personen eingesetzt, greifen die Hochrisiko-Pflichten des EU AI Act sowie Transparenz- und Erklärungspflichten gegenüber Kund:innen. Wir besprechen, wie Sie solche Anwendungsfälle frühzeitig identifizieren.

Was kostet die Schulung „Prompt Engineering für Banken“?

Die Schulung kostet pauschal 949 € zzgl. gesetzl. MwSt. pro Teilnehmer:in – unabhängig davon, ob sie online oder vor Ort stattfindet. Enthalten sind 6 Stunden Live-Training mit Trainer:in, Kursunterlagen, Übungsumgebung und Teilnahmebescheinigung.

Kann ich einen eigenen Wunschtermin angeben?

Ja. Für jeden Standort schlagen wir Ihnen einen Termin in rund vier Wochen vor. Im Anfrageformular können Sie aber jederzeit einen Wunschtermin oder Zeitraum im Freitext angeben – wir prüfen die Verfügbarkeit und melden uns innerhalb eines Werktags.

Findet der Kurs online oder vor Ort statt?

Beides ist möglich: live online im virtuellen Klassenraum oder vor Ort in München, Salzburg, Berlin, Augsburg, Hannover, Bremen, Stuttgart und Kaiserslautern. Auf Wunsch führen wir das Training auch exklusiv für Ihr Team durch.

Kann der Kurs auf unser Team zugeschnitten werden?

Ja. Maßgeschneiderte Kurse kosten ca. 4.500 € mehr, je nach Thema und nach Absprache. Wir stimmen Inhalte, Beispiele und Übungen vorab mit Ihnen ab.

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